平安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议

  资基金联接基金

  托管协议

  基金管理人：平安基金管理有限公司

  基金托管人：交通银行股份有限公司

  目录

  平安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议

  鉴于平安基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有

  限责任公司，拟募集平安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以

  鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银

  鉴于平安基金管理有限公司拟担任平安上证180交易型开放式指数证券投

  资基金联接基金的基金管理人，交通银行股份有限公司拟担任平安上证180交

  基金管理人承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身

  作的通知》（银发﹝2017﹞235号）、《中国人民银行关于进一步做好受益所

  有人身份识别工作有关问题的通知》（银发﹝2018﹞164号）等反洗钱相关法

  基金管理人承诺基金管理人均不属于中国法律和法规认可的联合国及相关国

  基金管理人承诺，其已根据《中华人民共和国个人隐私信息保护法》等适用的

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  基金托管人有权根据真实的情况将本协议项下部分或全部运营事项（包括但

  为明确平安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金管理

  除非文义另有所指，本协议的所有术语与《平安上证180交易型开放式指

  若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招

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  住所：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

  办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

  成立时间：2011年1月7日

  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917号

  经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务

  住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

  办公地址：上海市长宁区仙霞路18号

  成立时间：1987年3月30日

  批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第81号文和中国人民

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25号

  经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；

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  本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

  《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、

  开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理

  规定》)、《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》、

  《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称《指

  数基金指引》）、《平安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金基

  本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投

  基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法

  本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）、

  份股（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、

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  括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、现金等，

  本基金可根据法律和法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。

  如法律法规或监督管理的机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适

  本基金的投资组合比例为：本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产

  净值的90%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合

  约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在

  如果法律和法规或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金

  根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：

  （1）本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%；

  （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合

  （3）本基金资产总值不允许超出基金资产净值的140%；

  （4）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得

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  （5）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不允许超出基金资产净值

  （6）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得

  （7）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资

  （8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证

  （9）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金

  （10）本基金参与融资的，在任何交易日日终，本基金融资买入股票

  （11）本基金投资于股指期货和国债期货，还应遵循如下投资组合限制：

  的股票及目标ETF总市值的20%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货

  值与有价证券市值之和，不允许超出基金资产净值的100%。其中，有价证券指

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  金额不允许超出上一交易日基金资产净值的20%；在任何交易日内交易（不包括

  平仓）的国债期货合约的成交金额不允许超出上一交易日基金资产净值的30%；

  （12）本基金投资于股票期权，还应遵循如下投资组合限制：

  （13）本基金参与转融通证券出借业务，需遵守下列投资限制：

  因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外

  （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不允许超出本基

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  因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

  （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体

  可接受质押品的资格要求应当与基金合同约

  （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执

  （17）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品；不持有合

  应受保护债券面值的100%；本基金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生

  品名义本金合计不允许超出基金资产净值的10%；因证券市场波动、期货市场波

  （18）有关规定法律法规以及监管部门规定的和基金合同约定的其它投

  除上述第（1）、（2）、（8）、（13）、（14）、（15）、（17）项外，

  动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标ETF暂停申购、

  比例不符合第（1）项规定的比例，基金管理人应当在20个交易日内进行调整。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

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  法律和法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人

  基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。

  （4）买卖除目标ETF以外的其他基金份额，但是法律和法规或中国证监会

  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控制股权的人、实

  在基金合同生效后，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股

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  法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，

  （1）基金托管人依据有关法律和法规的规定和《基金合同》的约定对于基金

  基金管理人应向基金托管人提供符合法律和法规及行业标准的银行间市场交

  易对手的名单。基金托管人在收到名单后2个工作日内电话或回函确认收到该

  行更新。基金托管人在收到名单后2个工作日内电话或书面回函确认，新名单

  （2）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险，

  （1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立对账机制，确保基金银

  （2）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复

  （3）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金

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  （1）基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流

  （2）流通受限证券,与上文所述的流动性受限资产并不完全一致,包括由

  （3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经

  制制度。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准

  资额度和投资比例控制情况。基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个

  核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方

  （4）基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律

  （5）基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核，基金托

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  如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解

  基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及

  向基金托管人反馈，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。

  基金托管人发现基金管理人有重大违反相关规定的行为，应立即报告中国证监会，同

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  基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，

  基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政

  根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理

  基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金

  基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资

  基金管理人发现基金托管人有重大违反相关规定的行为，应立即报告中国证监会，同

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  管账户等投资所需账户，基金管理人和基金托管人依规定开立期货资金账户。

  基金募集期满或基金提前结束募集之日起10日内，由基金管理人聘请符合

  具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。

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  资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资

  基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责

  基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管

  基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超

  基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结

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  资金的清算。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易，

  基金管理人、基金托管人应当按照相关规定开立期货资金账户，在中国金

  基金托管人已取得期货保证金存管银行资格，基金管理人授权基金托管人

  存款账户必须以基金名义开立，账户名称为基金名称，存款账户开户文件上

  本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议/存款

  确认单据，明确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、

  为防范特殊情况下的流动性风险，存款协议中应当约定提前支取条款。

  若中国证监会或其他监督管理的机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他

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  实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和转

  银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。

  基金托管人只负责对存款证实书进行保管，不负责对存款证实书真伪的辨

  由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托

  理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限依照国家有关规定执行。

  对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授

  基金管理人应事先书面通知（以下简称“授权通知”）基金托管人有权发送

  “被授权人”）身份的方法。基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公

  基金托管人收到授权通知后，将签字和印鉴与预留样本核对无误后，应在

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  基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向授权人、

  指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其

  基金管理人应按照《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议的

  限发送指令。指令由“授权通知”确定的被授权人代表基金管理人向基金托管人

  人必须在15:00之前向基金托管人发送付款指令并确保基金银行账户有足够的

  资金余额，15:00之后发送付款指令或截止15:00时账户资金不足的，基金托管

  点到账，必须至少提前2个工作小时向基金托管人发送付款指令并与基金托管

  够的执行时间，致使指令未能及时执行的，基金托管人不承担由此导致的损失。

  授权人发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金托管人依照“授权通知”

  基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指

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  基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时，如发现基金管理人的投资

  指令违反有关基金的法律法规、《基金合同》、本协议的规定，如交易未生效，

  基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时，如发现投资指令有可能违

  基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人发送的正常指令执行，应

  基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少三个

  如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且书面通知基

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  基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并代表基金与

  基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期

  对于基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定期限

  支付结算以转账形式进行。如中国人民银行有更快捷、安全、可行的结算

  本基金投资于证券而发生的场内、场外交易的清算交割，由基金托管人负

  本基金场外证券投资的清算交割，由基金托管人根据基金管理人的指令通

  基金场内证券投资涉及T+0日非担保、RTGS交收的业务，基金管理人应在T+0

  日15：00前书面通知基金托管人办理交收，否则基金托管人不能保证相关清算

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  基金托管人在完成相关登记结算公司通知的事项后应通知基金管理人。

  由于基金管理人的原因造成基金无法按时支付证券清算款，按照登记结算

  信用衍生品信用事件发生后，基金管理人根据交易所和登记结算机构的相

  本基金通过期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构作为结算参与人代理

  基金管理人、基金托管人和期货经纪机构可就基金参与期货交易的具体事

  基金管理人应责成其选择的期货公司对发送的数据的准确性、完整性、真

  对基金的交易记录，由基金管理人按日进行核对。对外披露各类基金份额

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  基金托管人应定期核对证券账户中的证券数量和种类。

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  应付费用）划至基金管理人指定账户。基金管理人应及时通知基金托管人划付。

  关于交易及清算交收安排应当按照本部分的规定或其他基金管理人和基金

  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

  基金管理人应每个估值日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、

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  本基金投资的目标ETF份额以其估值日基金份额净值估值。

  （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂

  （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三

  （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方

  对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实

  （4）对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的

  （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值；

  （6）对于交易所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，

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  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌

  （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值；

  （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、

  持有的银行定期存款或通知存款按实际利率法逐日确认利息收入。

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  对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税

  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、

  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理

  的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，

  当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人

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  值方法的第1－12、14项进行处理时，若基金管理人净值计算出错，基金托管

  由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、登记结算公司、指数编制

  针对净值差错处理，如果法律法规或证监会有新的规定，则按新的规定执

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  基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一

  双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人

  基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的

  编制，应于每月终了后5个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的要

  求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后15个工作日内完成；基金招募说

  明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在3个工作

  新一次。中期报告在基金会计年度前6个月结束后的2个月内公告；年度报告

  在会计年度结束后3个月内公告。如果基金合同生效不足2个月的，基金管理

  基金管理人在月初3个工作日内完成上月度报表的编制，以约定方式将有

  关报表提供基金托管人；基金托管人收到后在2个工作日内进行复核，并将复

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  基金托管人对上述报告复核完毕后，可以出具复核确认书（盖章）或以其

  基金收益分配是指将本基金的可分配收益根据持有基金份额的数量按比例

  排收益分配。评估时间、分配时间、分配方案及每次基金收益分配数额等内容，

  在不违反法律法规规定及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质

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  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，基金管理

  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当

  除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露办法》及中国证监会关于

  如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：

  基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自

  承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、

  本基金信息披露的文件，包括基金招募说明书及其提示性公告、基金合同

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  基金托管人应按本协议第八条第（六）款的规定对相关报告进行复核。基

  本基金的信息披露公告，必须在中国证监会规定的媒介发布。

  基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关法律法规出具基金托管情况报

  告。基金托管人报告说明该半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合

  本基金的管理费率为年费率0.15%。

  本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。本基金的管理费

  按前一日基金资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分的基金资产净值后的

  余额（若为负数，则取0）的0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下：

  E为前一日的基金资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分的基

  金资产净值后的余额，若为负数，则E取0

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  基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与

  本基金的托管费率为年费率0.05%。

  本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。本基金的托管费

  按前一日基金资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分的基金资产净值后的

  余额（若为负数，则取0）的0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  E为前一日的基金资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分的基

  金资产净值后的余额，若为负数，则E取0

  基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与

  本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一

  日C类基金份额基金资产净值的0.30%年费率计提，E类基金份额的销售服务费

  按前一日E类基金份额基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×C类、E类基金份额对应的销售服务费年费率÷当年天数

  C类、E类基金份额的基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按

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  （四）从基金资产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、销

  售服务费之外的其他基金费用，应当依据有关法律和法规、《基金合同》的规定；

  基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份

  在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资

  基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关

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  基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基

  基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人

  基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接收基

  （4）法律和法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

  （4）法律和法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

  （1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含

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  （2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提

  （3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时

  （4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备

  （5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份

  （6）交接：基金管理人职责终止的，原基金管理人应妥善保管基金管理业

  （7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律和法规规定聘请符合《中

  （8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，

  （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含

  （2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提

  （3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时

  （4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备

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  （5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份

  （6）交接：基金托管人职责终止的，原基金托管人应当妥善保管基金财产

  （7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律和法规规定聘请符合《中

  （1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基

  金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托

  （2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

  （3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金

  托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上联合公告。

  （三）新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新任基金

  （四）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直

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  本协议项下的基金管理人和基金托管人禁止行为如下：

  法律和法规和监管部门取消或变更上述禁止性规定的，基金管理人在履行适

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  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，

  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

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  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基

  清算过程中的有关重大事项须及时公告。基金财产清算报告经符合《中华

  中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小

  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法

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  如果由于本协议一方当事人（“违约方”）的违约行为给基金资产或基金投

  资者造成损失，而另一方当事人（“守约方”）赔偿了基金资产或基金投资者的

  当事人一方违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力

  由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管

  基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。

  双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应通过

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  调解不成的，任何一方当事人均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，

  争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠

  本协议受中华人民共和国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门

  （四）基金托管协议正本一式3份，除上报有关监管机构一式1份外，基金管理

  本协议未尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律和法规等规定协商办理。

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